Riesgos Talento Humano

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FORMATO MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN, EVALUACIÓN Y CALIFICACIÓN DE RIESGOS CODIGO: rES021 VERSION: 2 Pagina1 MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN, EVALUACIÓN Y CALIFICACIÓN DE RIESGOS (1) PROCESO GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO (2) OBJETIVO Disponer del Talento Humano idoneo y competente requerido por los procesos del Sistema integrado de gestión (3) COD (4) RIESGO (5) CLASIFICACIÓN (6) GENERADOR (7) CAUSAS (9) VALOR (10) PROBABILIDAD (11) VALOR (12) IMPACTO (13) GRADO DE EXPOSICIÓN Metodo no definido o adecuado Sanciones Perdida de Credibilidad Interrupcion de la actividad desarrollada (8) EFECTOS 2 MEDIA 20 FUERTE ZONA DE RIESGO INACEPTABLE 1-TH Que no existan politicas para la gerencia del Talento Humano Estratégico Externos Personas Errores en los procedimientos 2-TH Que no existan los perfiles y competencias Estratégico especificas para el personal administrativo. Personas Errores en los procedimientos Metodo no definido o adecuado Recursos inadecuados o insuficientes Falta de Entrenamiento Sanciones Perdida de Credibilidad Interrupcion de la actividad desarrollada 2 MEDIA 20 FUERTE ZONA DE RIESGO INACEPTABLE 3-TH Que no se implemente el Plan de Induccion Errores en los procedimientos Sanciones Perdida de Credibilidad Interrupcion de la actividad desarrollada 2 MEDIA 20 FUERTE ZONA DE RIESGO INACEPTABLE 4-TH Que no se cumpla con los criterios del ideario Estratégico etico frente a la gerencia del talento humano Planeacion Inadecuada Incumplimiento en los procedimientos Falta de entrenamiento Errores en los procedimientos Planeacion Inadecuada Incumplimiento en los procedimientos 1 BAJA 5 LEVE ZONA DE RIESGO ACEPTABLE 5-TH Que no haya seguimiento al programa de salud ocupacional frente a programas de P y P. Operativo Errores en los procedimientos Planeacion Inadecuada Incumplimiento en los procedimientos 2 MEDIA 10 MODERADO ZONA DE RIESGO IMPORTANTE 6-TH Que no se cumpla la meta trazada en el Plan Institucional de Capacitacion. Operativo Errores en los procedimientos. Externos Planeacion Inadecuada Incumplimiento en los procedimientos Perdida de Credibilidad Interrupcion de la actividad desarrollada 2 MEDIA 10 MODERADO ZONA DE RIESGO IMPORTANTE 7-TH Que se pueden estar duplicando los puestos Operativo de trabajo realizando las mismas actividades Personas Errores en los procedimientos Planeacion Inadecuada Incumplimiento en los procedimientos Perdida de Credibilidad Interrupcion de la actividad desarrollada 2 MEDIA 10 MODERADO ZONA DE RIESGO IMPORTANTE Personas Errores en los procedimientos Planeacion Inadecuada Incumplimiento en los procedimientos Falta de entrenamiento Perdida de Credibilidad Interrupcion de la actividad desarrollada 2 MEDIA 10 MODERADO ZONA DE RIESGO IMPORTANTE Personas Errores en los procedimientos Planeacion Inadecuada Incumplimiento en los procedimientos Falta de entrenamiento Perdida de Credibilidad Interrupcion de la actividad desarrollada Disminucion en la calidad del servicio 2 MEDIA 20 FUERTE ZONA DE RIESGO INACEPTABLE Personas Errores en los procedimientos Planeacion Inadecuada Incumplimiento en los procedimientos Falta de entrenamiento Recursos Inadecuados o Insuficientes Perdida de Credibilidad Interrupcion de la actividad desarrollada Disminucion en la calidad del servicio 1 BAJA 5 LEVE ZONA DE RIESGO ACEPTABLE 8-TH 9-TH 10-TH Operativo Que no se suministre la capacitacion y formacion coherente al Operativo diagnostico de necesidades Que la evaluacion del desempeño no ha Estratégico causado el impacto que esa herramienta busca Que no se suplen las necesidades de los funcionarios frente al Operativo programa de Bienestar Social Laboral e Incentivos. Sanciones Perdida de Credibilidad Interrupcion de la actividad desarrollada Sanciones Perdida de Credibilidad Interrupcion de la actividad desarrollada Enfermedades laborales Muerte del paciente Incapacidad Permanente ELABORADO POR: Equipo Gestion de Talento Humano FECHA Junio 2011 REVISADO POR: Equipo Gestion de Talento Humano y facilitador de Gestion de Control Interno FECHA Julio 2011, Febrero 2012 APROBADO POR: Equipo Gestion de Talento Humano y facilitador de Gestion de Control Interno FECHA Julio 2011, Febrero 2012 CODIGO: rES022 VERSION: 2 Pagina1 FORMATO VALORACION Y CONTROLES DEL RIESGO VALORACION Y CONTROLES DEL RIESGO CALIFICACION DE LA PROTECCION EXISTENTE (11) VALORACIÓN CON CONTROLES (1) PROCESO (2) RIESGO Que no existan politicas para la gerencia del Talento Humano Que no existan los perfiles y competencias especificas para el personal administrativo. Que no se implemente el Plan de Induccion (3) GRADO DE EXPOSICION ZONA DE RIESGO INACEPTABLE ZONA DE RIESGO INACEPTABLE ZONA DE RIESGO INACEPTABLE (4) Existen controles? SI SI SI (5) CONTROLES EXISTENTES Existe un documento que soporta la politica de talento humano (manual del buen gobierno). Sin embargo se actualizara esta politica según las necesidades actuales del proceso. verificar que en la nueva version del manual del buen gobierno se continue identificando esta politica. Diligenciamiento del rTH097 análisis de los puestos de trabajo por poceso. Modificacion del formato FTH097 con el fin de determinar las caracteristicas de cada puesto de trabajo GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO Que no haya seguimiento al programa de salud ocupacional frente a programas de P y P. ZONA DE RIESGO ACEPTABLE ZONA DE RIESGO IMPORTANTE Que no se cumpla la meta trazada en el Plan Institucional de Capacitacion. ZONA DE RIESGO IMPORTANTE Que se pueden estar duplicando los puestos de trabajo realizando las mismas actividades ZONA DE RIESGO IMPORTANTE Que no se suministre la capacitacion y formacion coherente al diagnostico de necesidades Que la evaluacion del desempeño no ha causado el impacto que esa herramienta busca ZONA DE RIESGO IMPORTANTE ZONA DE RIESGO INACEPTABLE SI Si SI SI SI NO ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR: ZONA DE RIESGO ACEPTABLE SI (8) El control se esta aplicando? SI (10) Frecuencia del Control SI A solicitud NO NO SI Mensualmente Correctivo SI SI SI A solicitud Correctivo SI SI SI Semestralmente Correctivo SI SI SI A solicitud registros de asistencia Correctivo SI SI SI A solicitud registros de evaluación Correctivo Correctivo SI SI SI SI SI SI Semestralmente Continuo presentacion del ideario en la induccion Preventivo SI SI SI A solicitud actividades de bienestar social Correctivo SI SI SI A solicitud registros de asistencia capacitaciones P y P Correctivo SI SI SI A solicitud cronograma de actividades Correctivo SI SI SI A solicitud registrsos fotograficos de los eventos realizados Correctivo SI SI SI A solicitud Registrso de Asistencia Preventivo SI SI SI A solicitud Citaciones a capacitaciones Preventivo SI SI SI A solicitud Registro del formato de seguimiento del PIC Preventivo SI SI SI A solicitud Registros del rTH097 análisis de puests de trabajo por proceso Preventivo SI SI SI A solicitud registros del rTH095 planes de trabajo Preventivo SI SI SI A solicitud registros de solictud rTH096, rTH100, Rth099 Preventivo SI SI SI A solicitud registro rTH033 determinacion de necesidades de capacitacion Preventivo SI SI SI Anualmente registro rTH102 seguimiento al PIC Preventivo SI SI SI A solicitud Registro rTH029 evaluacon percepcion jornada de capacitacion Preventivo SI SI SI A solicitud Correctivo NO NO SI Semestralmente Detectivo NO NO SI Anualmente Correctivo SI SI SI Anualmente realizacion de induccion general semestralmente teniendo en cuenta el procedimiento PTH03 realizacion de induccion especifica del puesto de trabajo Se esta rediseñando el procedimiento aplicación evaluacion del clima laboral Que no se suplen las necesidades de los funcionarios frente al programa de Bienestar Social Laboral e Incentivos. Correctivo (7) El control esta documentado? Preventivo ideario etico Que no se cumpla con los criterios del ideario etico frente a la gerencia del talento humano (6) TIPO DE CONTROL (9) El control es efectivo para minimizar el riesgo? cronograma de actividades aplicar encuesta de satisfaccion de las actividades desarrolladas en Correctivo el programa de bienestar social y resgistros de asistencia EQUIPO GESTION DEL TALENTO HUMANO EQUIPO GESTION DEL TALENTO HUMANO Y FACILITADOR GESTION DE CONTROL INTERNO EQUIPO GESTION DEL TALENTO HUMANO Y FACILITADOR GESTION DE CONTROL INTERNO SI SI FECHA FECHA FECHA SI SI 11.1 VALOR frecuencia PROBABILIDAD 11.2 VALOR impacto IMPACTO GRADO DE EXPOSICIÓN (12) VALORACION (13) OPCION DE TRATAMIENTO 2 MEDIA 5 LEVE ZONA DE RIESGO MODERADO Cambia la evaluación antes de controles Reducir el riesgo 2 MEDIA 10 MODERADO ZONA DE RIESGO IMPORTANTE Cambia la evaluación antes de controles Compartir el riesgo 2 MEDIA 5 LEVE ZONA DE RIESGO MODERADO Cambia la evaluación antes de controles Asumir el riesgo 2 MEDIA 5 LEVE ZONA DE RIESGO MODERADO Cambia la evaluación antes de controles Asumir el riesgo 2 MEDIA 5 LEVE ZONA DE RIESGO MODERADO Cambia la evaluación antes de controles Reducir el riesgo 2 MEDIA 5 LEVE ZONA DE RIESGO MODERADO Cambia la evaluación antes de controles Reducir el riesgo 2 MEDIA 10 MODERADO ZONA DE RIESGO IMPORTANTE Se mantiene en la zona de riesgo Evitar el riesgo 1 BAJA 5 LEVE ZONA DE RIESGO ACEPTABLE Cambia la evaluación antes de controles Evitar el riesgo 3 ALTA 20 FUERTE ZONA DE RIESGO INACEPTABLE Se mantiene en la zona de riesgo Compartir el riesgo 2 MEDIA 10 MODERADO ZONA DE RIESGO IMPORTANTE Cambia la evaluación antes de controles Reducir el riesgo A solicitud MARZO - NOVIEMBRE 2012 MARZO - NOVIEMBRE 2012 MARZO - NOVIEMBRE 2012 CODIGO: rES023 VERSION: 2 Pagina1 FORMATO ACCION DE TRATAMIENTO DEL RIESGO ACCION DE TRATAMIENTO DEL RIESGO (1) PROCESO (2) RIESGO GRADO DE EXPOSICION INHERENTE GRADO DE EXPOSICION RESIDUAL CALIFICACION DE LA PROTECCION EXISTENTE VALORACION (3) ACCION DE TRATAMIENTO (4) RESPONSABLE OPCION DE TRATAMIENTO reiterar comunicado de generacion de politicas de talento humano Que no existan politicas para la gerencia del Talento Humano Que no existan los perfiles y competencias especificas para el personal administrativo. Que no se implemente el Plan de Induccion GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR: ZONA DE RIESGO INACEPTABLE ZONA DE RIESGO INACEPTABLE ZONA DE RIESGO INACEPTABLE ZONA DE RIESGO MODERADO ZONA DE RIESGO IMPORTANTE ZONA DE RIESGO MODERADO Cambia la evaluación antes de controles Cambia la evaluación antes de controles Cambia la evaluación antes de controles Que no se cumpla con los criterios del ideario etico frente a la gerencia del talento humano ZONA DE RIESGO ACEPTABLE ZONA DE RIESGO MODERADO Cambia la evaluación antes de controles Que no haya seguimiento al programa de salud ocupacional frente a programas de P y P. ZONA DE RIESGO IMPORTANTE ZONA DE RIESGO MODERADO Cambia la evaluación antes de controles Reducir el riesgo Compartir el riesgo Asumir el riesgo generar citacion de reunion con Monique Rubiano de la Alta Direccion para revisar el avance de l politica Reiterar solicitud a los procesos faltantes de analisis de puestos de trabajo, con la internvencion de la Oficina de Control Interno de la UDEC marzo 2012 lider y facilitador marzo 2012 Diciembre 2011- Febrero 2012 lider y facilitador Continuar aplicando el manual de funciones del personal de planta de la UDEC. Constante realizar una mejor planeacion de las inducciones junio 2012 realizar el cronograma de induccion lider y facilitador confirmar la asistencia a la induccion Asumir el riesgo presentacion del ideario etico en las inducciones programadas Continuacion de realizacion de actividades de bienestar social en torno a los valores eticos de la UDEC. continuacion de generacion de registros de asistencia y fotograficos Febrero 2012continuacion semestral lider y facilitador ZONA DE RIESGO IMPORTANTE Que se pueden estar duplicando los puestos de trabajo realizando las mismas actividades ZONA DE RIESGO IMPORTANTE Que no se suministre la capacitacion y formacion coherente al diagnostico de necesidades ZONA DE RIESGO IMPORTANTE ZONA DE RIESGO ACEPTABLE Cambia la evaluación antes de controles Que la evaluacion del desempeño no ha causado el impacto que esa herramienta busca ZONA DE RIESGO INACEPTABLE ZONA DE RIESGO INACEPTABLE Se mantiene en la zona de riesgo Que no se suplen las necesidades de los funcionarios frente al programa de Bienestar Social Laboral e Incentivos. ZONA DE RIESGO ACEPTABLE ZONA DE RIESGO IMPORTANTE Cambia la evaluación antes de controles ZONA DE RIESGO MODERADO ZONA DE RIESGO IMPORTANTE Cambia la evaluación antes de controles Se mantiene en la zona de riesgo Reducir el riesgo Evitar el riesgo Evitar el riesgo permanente A solicitud abril 2012 lider y facilitador confirmar la asistencia a las capacitaciones abril 2012 Consolidar los del rTH097 análisis de puestos de trabajo por proceso Febrero a Marzo del 2012 Solicitar registros del rTH095 planes de trabajo , para cada vinculacion registros de solicitud rTH096, rTH100, Rth099, para cada vinculacion Que en el diligenciamiento de los formatos de necesidades de capacitacion esten de acuerdo al Plan operativo de Inversion y a los lineamientos establecidos por la univesidad lider y facilitador Constante lider y facilitador Formalizar formato de evaluacion del desempeño ante el SIGC Compartir el riesgo Realizar la respectiva tabulacion de resultados de las evaluaciones aplicadas para el diagnostico de fortalezas y necesidades EQUIPO GESTION DEL TALENTO HUMANO EQUIPO GESTION DEL TALENTO HUMANO Y FACILITADOR GESTION DE CONTROL INTERNO EQUIPO GESTION DEL TALENTO HUMANO Y FACILITADOR GESTION DE CONTROL INTERNO cronograma de actividades aplicar encuesta de satisfaccion de las actividades desarrolladas en el programa de bienestar social Octubre 2012 Marzo 2012 lider y facilitador Junio y Noviembre del 2012 aplicación evaluacion del clima laboral Reducir el riesgo a partir de abril 2012 y continuidad según cronograma lider y facilitador sensibilizar a los procesos comprometidos en la capacitacion Que no se cumpla la meta trazada en el Plan Institucional de Capacitacion. marzo 2012 junio-julio 2012 continuacion de cumplimiento del cronograma de actividades Reducir el riesgo (5) FECHA DE IMPLEMENTACION mayo del 2012 lider y facilitador abril del 2012 mayo del 2012 FECHA FECHA FECHA MARZO - NOVIEMBRE 2012 MARZO - NOVIEMBRE 2012 MARZO - NOVIEMBRE 2012 CODIGO: rES024 VERSION: 2 Pagina1 FORMATO RESUMEN CODIGO RIESGO RIESGO RIESGO RESIDUAL RIESGO INHERENTE GRADO DE EXPOSICION PROBABILIDAD IMPACTO GRADO DE EXPOSICION 1-TH Que no existan politicas para la gerencia del Talento Humano ZONA DE RIESGO INACEPTABLE MEDIA LEVE ZONA DE RIESGO MODERADO 2-TH Que no existan los perfiles y competencias especificas para el personal administrativo. ZONA DE RIESGO INACEPTABLE MEDIA MODERADO ZONA DE RIESGO IMPORTANTE 3-TH Que no se implemente el Plan de Induccion ZONA DE RIESGO INACEPTABLE MEDIA LEVE ZONA DE RIESGO MODERADO 4-TH Que no se cumpla con los criterios del ideario etico frente a la gerencia del talento humano ZONA DE RIESGO ACEPTABLE MEDIA LEVE ZONA DE RIESGO MODERADO 5-TH Que no haya seguimiento al programa de salud ocupacional frente a programas de P y P. ZONA DE RIESGO IMPORTANTE MEDIA LEVE ZONA DE RIESGO MODERADO 6-TH Que no se cumpla la meta trazada en el Plan Institucional de Capacitacion. ZONA DE RIESGO IMPORTANTE MEDIA LEVE ZONA DE RIESGO MODERADO 7-TH Que se pueden estar duplicando los puestos de trabajo realizando las mismas actividades ZONA DE RIESGO IMPORTANTE MEDIA MODERADO ZONA DE RIESGO IMPORTANTE 8-TH Que no se suministre la capacitacion y formacion coherente al diagnostico de necesidades ZONA DE RIESGO IMPORTANTE BAJA LEVE ZONA DE RIESGO ACEPTABLE 9-TH Que la evaluacion del desempeño no ha causado el impacto que esa herramienta busca ZONA DE RIESGO INACEPTABLE ALTA FUERTE ZONA DE RIESGO INACEPTABLE 10-TH Que no se suplen las necesidades de los funcionarios frente al programa de Bienestar Social Laboral e Incentivos. ZONA DE RIESGO ACEPTABLE MEDIA MODERADO ZONA DE RIESGO IMPORTANTE CODIGO: rES025 VERSION: 2 Pagina1 FORMATO MAPA INHERENTE MAPA DE RIESGO INHERENTE 1-TH 2-TH 3-TH FUERTE 9-TH I M P A C T O 6-TH 7-TH 8-TH MODERADO 5-TH LEVE 4-TH 10-TH BAJA MEDIA PROBABILIDAD ALTA CODIGO: rES026 VERSION: 2 Pagina1 FORMATO MAPA RESIDUAL MAPA DE RIESGO RESIDUAL FUERTE 9-TH I M P A C T O 2-TH 7-TH MODERADO 10-TH 1-TH LEVE 8-TH 6-TH 3-TH 4-TH 5-TH BAJA MEDIA PROBABILIDAD ALTA