Informe Final 119-10 Servicio De Salud Concepción Auditoría De

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CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL BIOBÍO DEPARTAMENTO DE AUDITORÍA E INSPECCIÓN re i r Forme Final e Salud de Con Fecha : 24 de Diciembre de 2010 N° Informe : IF/DIR/VO-119/10. CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL BIOBÍO DEPARTAMENTO DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN REMITE INFORME FINAL IF/DIRNO 119/10. CONCEPCIÓN, `'4:29 29.12.10 El Contralor Regional que suscribe remite a esa entidad, para su conocimiento y fines legales pertinentes, copia del informe del rubro, que contiene los resultados de la visita efectuada a ese servicio. Saluda atentamente a Ud., MAN UEL CERDA SEPUL\JEDA AS ADO Contr A LA SEÑORA DIRECTORA DEL SERVICIO DE SALUD CONCEPCIÓN CONCEPCIÓN. PRP/cdc aicr Rcoiorai Ui- -RÍC; CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL BIOBÍO DEPARTAMENTO DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN SOBRE INFORME FINAL IF/DIRNO-119/10. CONCEPCIÓN , ` 2 0 2 9.12. 10 El Contralor Regional que suscribe remite a esa jefatura para su conocimiento y fines legales pertinentes, copia del informe del rubro, que contiene los resultados de la visita efectuada a ese servicio. Saluda atentamente a Ud., MANUEL CERC A SE^UL^^'FDi'^. ABOGADO Contralor Regional d ; Bío-Oc; Contralwía (j'-: ja AL SEÑOR DIRECTOR DE AUDITORÍA INTERNA DEL SERVICIO DE SALUD CONCEPCIÓN CONCEPCIÓN. P R P/cd c CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL BIOBÍO UNIDAD DE AUDITORÍA E INSPECCIÓN INFORME FINAL IF/DIRNO-119/10 SOBRE INSPECCIÓN TÉCNICA Y ADMINISTRATIVA PRACTICADA A OBRAS EJECUTADAS POR EL SERVICIO DE SALUD DE CONCEPCION. CONCEPCIÓN, 29 DIC. 2010 En cumplimiento del plan de fiscalización de esta Contraloría Regional del Biobío, se efectuó una inspección técnica a obras ejecutadas por el Servicio de Salud Concepción. Objetivo. La auditoría técnica tuvo por objeto examinar el proceso de ejecución de obras de infraestructura que ejecuta actualmente la citada entidad, verificando el cumplimiento de la normativa que regula los contratos, las exigencias técnicas de los proyectos y la calidad de las obras. Metodología. El examen se practicó de acuerdo con las normas de auditoría aprobadas por esta Entidad Superior de Control, e incluyó el análisis del proceso de ejecución de obras de infraestructura física, determinándose la realización de pruebas de auditoría en la medida que se estimaron necesarias. Igualmente se analizaron los antecedentes y la documentación de los diferentes contratos de la muestra, tales como las bases administrativas; estados de pago; garantías; libros de obras; programas de gestión de calidad; certificaciones de ensayes; los informes y la correspondencia. En la inspección técnica practicada a cada obra se cotejó el avance físico con el financiero, y se verificó el cumplimiento de las exigencias técnicas y la calidad de las obras en relación con lo estipulado en los planos y en las especificaciones técnicas, acorde con la etapa de avance en que se encontraban. AL SEÑOR MANUEL CERDA SEPÚLVEDA CONTRALOR REGIONAL DEL BIOBÍO PRESENTE.LVR/JCC CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL BIOBÍO UNIDAD DE AUDITORÍA E INSPECCIÓN Universo y muestra. Como universo de la fiscalización, se consideraron las siguientes obras cuyos contratos se encontraban vigentes, las que en conjunto suman M$ 7 .201.457. NOMBRE DE LA OBRA Implementación complejo hospitalario Lota - Coronel , infraestructura, II llamado TOTAL MONTO DEL CONTRATO (M$) 5.607.579 Construcción centro comunitario de salud familiar de Colcura 144.692 Construcción Dependencias Unidad Radio Terapia, Hospital 1.449.186 Guillermo Grant Benavente. Se seleccionó como muestra para la fiscalización, las obras "Implementación complejo hospitalario Lota - Coronel, infraestructura, II llamado" y "Construcción centro comunitario de salud familiar de Colcura", por un monto total conjunto de M$ 5.752.271, las que representan el 80 % del monto de la inversión considerada como universo. Antecedentes generales. La misión de la red de asistencia sanitaria del Servicio de Salud Concepción es entregar una atención integral, oportuna, eficiente y humanizada para mejorar la salud y la calidad de vida de las personas, familias y comunidades de la provincia de Concepción. El Servicio de Salud Concepción actúa como unidad técnica en la licitación, adjudicación y construcción de las obras de infraestructura necesarias para cumplir su misión, a través del departamento de recursos físicos, al que le corresponde inspeccionar técnicamente la construcción de la infraestructura hospitalaria. Resultados En relación a las observaciones formuladas en la auditoría técnica de obras practicada, debe señalarse que se evacuó el preinforme de observaciones PIO/DIRNO/1 19/09, el que fue remitido a ese servicio por medio del oficio N° 7.110, del 25 de noviembre de 2010, de esta Contraloría Regional, otorgando un plazo de 10 días para informar al respecto, el que fue ampliado en 05 días, debido a la solicitud de prórroga ingresada por el oficio N° 2 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL DIODÍO UNIDAD DE AUDITORÍA E INSPECCIÓN 3.522, de 2010, de ese servicio el cual venció el 17 del diciembre del mismo año. En consecuencia vencido el plazo otorgado y no habiendo recibido respuesta de parte del servicio se mantienen íntegramente las observaciones formuladas. El examen practicado arrojó, las siguientes observaciones: Observaciones particulares. 1.- Mejoramiento e Implementación Complejo Hospitalario Lota Coronel Contratista: Socovesa Ingeniería y Construcciones S.A. Monto : M$ 5.607.579. a) Se infringió lo dispuesto en el artículo 11 de las bases administrativas especiales que establece que el contratista debe entregar el permiso de edificación antes de cursar el primer estado de pago, de lo contrario, el servicio debe retener de cada uno de éstos el 5% de su monto hasta que cumpla con dicha obligación, acorde con lo dispuesto en los artículos 54 y 69 de las bases administrativas generales que regulan el contrato. En la especie, el permiso de edificación del Hospital de Coronel se emitió el 20 de abril de 2009 y el del Hospital de Lota el 15 de diciembre del mismo año. Al respecto se hace presente que, esta observación fue formulada en el punto 2 del informe IF/DIRNO-23/09, que este Órgano de Control evacuó con motivo de una fiscalización que hizo anteriormente a esa obra. b) La revisión de dieciocho estados de pago se realizó sobre la base de fotocopias, dado que el servicio no disponía de los originales por encontrarse éstos en las dependencias que ocuparon hasta el 27 de febrero de 2010, las que se encuentran actualmente clausuradas, por efectos del terremoto ocurrido el presente año. Al respecto, se constató que, en general se cursaron estados de pago, sin que el contratista adjuntara los documentos que exige el punto 11 de las bases administrativas especiales, esto es, un certificado de la inspección del trabajo con menos de 30 días de antigüedad en el cual conste que el contratista no tiene deudas, reclamos, denuncias ni multas previsionales pendientes; un certificado de cada uno de los subcontratistas que acredite que se encuentra al día en el pago de las obligaciones laborales; fotocopias de las colillas de remuneraciones y de pago de las cotizaciones previsionales de los trabajadores que se desempeñan en la obra. Se constató que el estado de pago N° 19, de fecha 09 de enero de 2010, por la suma de $229.937.356, se cursó no obstante que los documentos requeridos por el punto 11 de las bases administrativas 3 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL BIOBÍO UNIDAD DE AUDITORÍA E INSPECCIÓN especiales que se adjuntaron corresponden al mes de abril de 2010. por lo tanto no cumplen con la antigüedad solicitada. c) En el acta de recepción provisoria extendida el 22 de agosto de 2010, con observaciones, se consigna que se efectuaron 2 modificaciones de contrato, las que se habrían sancionado mediante las resoluciones exentas N°3D2/692 y 3D2/1.109, de fecha 19 de febrero y 29 de marzo de 2010, respectivamente. Al respecto, se constató que el servicio no dictó oportunamente las resoluciones referidas, sino que reservó los números de las resoluciones antes mencionados y sólo durante la inspección practicada por este Órgano de Control en el mes de agosto de 2010, se ingresaron los expedientes respectivos al departamento de asesoría jurídica del servicio para su estudio; circunstancia que fue certificada por don Oscar Oyarzo Vera, Jefe de Departamento de Asesoría Jurídica del Servicio. (Anexo 1). Ahora bien, de la fiscalización técnica efectuada a la obra, se constató lo siguiente: a) En el Hospital de Lota se observa lo siguiente: - Que hay fisuras en muros y antepechos, como se visualiza en las siguientes fotografías. 4 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL BIOBÍO UNIDAD DE AUDITORÍA E INSPECCIÓN - Que en el sector de dirección se observa que la ventana de la sala de fotocopias no se abre. - Que en el sector recién nacidos, la terminación de la tapa de la caja y la canaleta eléctrica presenta imperfecciones, como se observa en la siguiente fotografía: 5 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL BIOBÍO UNIDAD DE AUDITORÍA E INSPECCIÓN Cabe observar que, el sector destinado a servicio de urgencia se inundó producto de la anegación de la calle que enfrenta el acceso a dicho servicio, situación que afecto la habitabilidad de los recintos que lo componen, razón por la cual no han sido utilizados. b) En el Hospital de Coronel se observa lo siguiente: - Que en el acceso a urgencia. hay una tapa de cámara fisurada como se observa en la siguiente fotografía: - Que hay una cámara sin tapa, sin relleno y con tuberías al descubierto, sin terminación, además hay una tapa de cámara fi. ...surada,. . .como se puede apreciar en las siguientes fotografías - -Que hay una fisura en el antepecho de la ventana del box yeso, lo que es acusado por palmeta de cerámico fisurada, como se observa en la fotografía siguiente. 6 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL BIOBÍO UNIDAD DE AUDITORÍA E INSPECCIÓN - Que en el box dental hay una filtración de aguas lluvias acusadas por pintura soplada, como se aprecia en fotografía. 2.- Obra: Construcción del centro comunitario de salud familiar de Colcura. Contratista: Alexandro Souto C. Monto: M$ 144.692.a) Mediante la resolución exenta N°3D2/485, del 04 de febrero de 2010, se adjudicó la licitación pública convocada para desarrollar esta obra al contratista don Alexandro Souto Concha por la suma de $144.692.355, quien no ha acreditado la calidad de profesional competente para construir, acorde lo dispuesto en los artículos 16 y 17 de la Ley General de 7 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL BIOBÍO UNIDAD DE AUDITORÍA E INSPECCIÓN Urbanismo y Construcciones y 1.1.2 de su Ordenanza General, teniendo presente que tratándose de una obra sujeta a las disposiciones contenidas en la referida norma, su construcción debe estar a cargo de profesionales legalmente autorizados para ello, como son los arquitectos, ingenieros civiles, constructores civiles o ingenieros constructores. b) La obra se encuentra en ejecución sin contar con el permiso de edificación; situación que infringe lo dispuesto en los artículos 116 y 5.1.1 y 5.1.19, de la Ley General de Urbanismo y Construcciones, y de su Ordenanza General, respectivamente, que establecen que no podrá iniciarse obra alguna antes de contar con el permiso respectivo o la autorización de la dirección de obras municipales. c) El 12 de julio de 2010, con anterioridad al vencimiento del plazo contractual, esto es el 01 de agosto de 2010, el contratista ingresó al servicio una solicitud de aumento de plazo por 35 días, la que fue informada favorablemente por don Joel Aroca Narváez, inspector técnico del contrato, y propone efectuar modificaciones de obra a costo cero.(Anexo N° 2) Al respecto, se constató que el 30 de julio de 2010, el servicio reservó un número de resolución exenta correspondiente al 3d2/2.274, sin haberla dictado. d) No hay constancia en el servicio, que el contratista hubiera entregado la boleta de garantía bancaria para caucionar el fiel y oportuno cumplimiento del contrato requerida en el artículo 29 de las bases administrativas especiales. Cabe agregar que dicho documento no se encontraba en custodia en el departamento de administración y finanzas del Servicio de Salud Concepción, ni en tesorería de la Municipalidad de Lota. (Anexos Nos. 3 y 4). Ahora bien, de la fiscalización técnica de la obra, se observa una tapa de cámara fisurada como se muestra en la siguiente fotografía: a 1 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL BIOBÍO UNIDAD DE AUDITORÍA E INSPECCIÓN CONCLUSIONES. a) La Directora del Servicio de Salud Concepción no dio cumplimiento a lo instruido por esta Contraloría Regional en el informe IF/DIRNO-23/09.- b) En relación a las observaciones de carácter técnico formuladas en el cuerpo del presente informe, esa autoridad deberá impartir las instrucciones pertinentes para su corrección; las que deberán comunicarse a este órgano de Control, a la brevedad. c) Esa autoridad deberá disponer las medidas de carácter particular para regularizar la numeración de las resoluciones, instruyendo que se debe terminar con la práctica de reservar fecha y numeración a resoluciones que se dictarán con posterioridad, ya que las decisiones que adopte ese servicio deben formalizarse en los correspondientes actos administrativos los que se identificarán con una numeración correlativa, diferenciando los que están sujetos al control preventivo de legalidad de aquellos que se encuentran exentos del mismo. d) Esa jefatura deberá ordenar la instrucción de un sumario administrativo, a fin de determinar la eventual responsabilidad administrativa de los funcionarios que permitieron que se infringiera la normativa que rige a los contratos fiscalizados y que eximieron al adjudicatario de la obra "Construcción del Centro Comunitario de Salud Familiar de Colcura", del cumplimiento del requisito de tener la calidad de profesional competente para construir, requerida por los artículos 16 y 17 de la Ley General de Urbanismo y Construcciones y 1.1.2 de su Ordenanza General. Asimismo, en el citado proceso sumaria) se deberá determinar la responsabilidad administrativa de quienes tuvieron participación en reservar números de las resoluciones y dictarlas en forma posterior, de acuerdo con los requerimientos que se presentaran. El expediente del respéctivo proceso disciplinario y el acto administrativo que lo afine, deberá ser remitido a esta Contraloría Regional para su examen. Saluda atentamente a Ud., VICTOR ASTUDILLO PARRA Jefe Unidad Auditoria e Inspección Contraloría Regional del Bio Bío 9 ANEXO N°1 ANEXO A Sr. Luis Valenzuela Riquelme Fiscalizador Contraloría Regional del Bío Bío DE: Oscar Oyarzo Vera Jefe Departamento Asesoría Jurídica Servicio de Salud Concepción En relación a su petición verbal, puedo certificar lo siguiente: 1. En esta asesoría jurídica se recibieron los proyectos de resoluciones exentas N°3D2/692 fechada 19.02.2010 y N°3D2/1109 fechada 29.03.2010, ambas relativas a la obra "Implementación Complejo Hospitalario Lota-Coronel, Componente Infraestructura, II Llamado". En cuanto a la fecha de recepción, no existe en el sistema de correspondencia un registro específico respecto de tales proyectos de resoluciones, sin embargo, puedo indicar que ellas fueron recibidas en una de las dos fechas siguientes: el 24 de agosto de 2010 o el 27 de agosto de 2010, a través de los Mem. N°s. 113 del Departamento de Arquitectura o N°115 del Departamento de Recursos Físicos, respectivamente, en razón de que tales proyectos de resoluciones venían junto a otros antecedentes remitidos por tales departamentos. 2. En esta asesoría jurídica se recibió el proyecto de resolución exenta N°3D2/2274 fechada 30.07.2010, correspondiente a la obra "Construcción de Centro Comunitario de Salud Familiar Colcura, con fecha 31 de agosto de 2010. is d,SEát^^^l^ ll9 ihzo ?era Jefe Departamento Asesoril~` "íca Servicio de Salud Concepción Concepción, 06 de septiembre de 2010. ANEXO N°2 ANt hV ANE$(O N° mexclndro Souto ALEXANDRO SOUTO C. Ingeniería y Construcción Los Copihues 105 V. Nonguen Cel : 8417 46 32 E-mail : [email protected] Conce pción Concepción, 09 de Julio de 2010 Señor: Luís Enríquez Jefe Depto. RRFF Servicio de Salud Concepción Presente De mi consideración En relación al proyecto CONSTRUCCION CENTRO COMUNITARIO DE SALUD FAMILIAR DE COLCURA , me dirijo a ud., para solicitar un aumento de plazo, por diversos motivos que se detallan a continuación: ✓ Las secuelas producidas por el terremoto que al día de hoy siguen presente en el traslado de materiales y además se incremento la restricción de toneladas en carga impuesta al cruce del puente llacolen. ✓ Cambio de materialidad en la estructura de tabiques interiores de metalcom por madera IPV 2" x 4". ✓ Cambio de materialidad en la estructura de entramado de cielos interiores de metalcom por madera 2" x 2". ✓ ✓ ✓ Elevación en frontones del edificio para poder confinar cubierta de teja zincalum gravillada. Desplazar los centros del wc en alcantarillado y agua potable, en los baños minusválidos por modificación de la apertura puerta del exterior al interior del recinto. Aumento en dimensión de aleros y tapacanes. Motivo de lo anterior se solicita un aumento de plazo de 35 días corridos a contar del vencimiento del plazo contractual, para poder dar un correcto cumplimiento de las obras. Saluda atentamente a usted Alexandro Sobcha. ICAS Ingeniería y G stru'cción. IRECCION SERVICIO C) SAL_UNO r-c COANrCTÉSCION ut II . SERVICIO SALUD CONCEPCIÓN Recepción Correspondcil 'in Depto, Recursos Físicos ANEXO N°3 ANEXO N° Q- U l L k N 0 D E r.H§Lt SERVICIO DE'SALUD CONCEPCION SUBDIREC. RR.FF. Y FINANCIEROS DEPARTAMENTO DE FINANZAS SECRETARIA IC,C/brr. ENTINA RAMIREZ CASANOVA., Jefe (S) Departamento de Finanzas del Servicio de Salud Concepción, certifica que no registra en custodia en este Departamento Boletas de Garantía asociadas al Proyecto Construcción del Centro Comunitario de Salud Familiar (Cecof) de Colcura, establecimiento ubicado en la comuna de Lota. Se extiende el presente documento a solicitud de la Contraloría General de la República. CONCEPCION, 08 de Septiembre de 2010. ...... ANEXO N°4 ANEXO N° Para: Jessica Cifuentes Cerda/Contraloria@Contraloria, cc: cco: Asunto: Rm: Re: Sobre Garantía de Fiel y Oportuno Cumplimiento de Contrato de la Obra Centro Comunitario de Salud Familiar Colcura.... De: Luis Valenzuela Riquelme/Contraloria - Lunes 13-09-2010 12:53 -----Remitido por Luis Valenzuela Riquelme/Contraloria el 13/09/2010 12:53 ----Para: [email protected] De: [email protected] Fecha: 07/09/2010 14:02 Asunto: Re: Sobre Garantía de Fiel y Oportuno Cumplimiento de Contrato de la Obra Centro Comunitario de Salud Familiar Colcura.... Señor Valenzuela de acuerdo a su peticion y revisados los arcHivos y registros existentes en esta Tesoreria Municipal, se constato que no existe antecedentes respecto a Garantia del proyecto ya Mencionado Atentamente ALEJANDRO FLORES YAMPRIETTI TESORERO MUNICIPALIDAD DE LOTA ----- Mensaje de [email protected] --------Fecha: Tue, 7 Sep 2010 08:49:42 -0400 De: [email protected] Responder-A: [email protected] Asunto: Sobre Garantía de Fiel y Oportuno Cumplimiento de Contrato de la Obra Centro Comunitario de Salud Familiar Colcura.... Para: [email protected] > Don Alejandro , quería pedirle me informara sobre la verificación que > hicimos en ese Municipio , sobre la custodia de garantías del contrato > señalado en el asunto... muy atentamente a ud... Luis Valenzuela > 2443053 ----- Terminar mensaje de [email protected] ----- ---------------------------------------------------------------This message was sent using IMP, the Internet Messaging Program. r www.contraloria.cl lt