Formulario único De Conocimiento Persona Jurídica

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1/4 FORMULARIO ÚNICO DE CONOCIMIENTO PERSONA JURÍDICA (Diligenciar todos los espacios del formulario en letra imprenta sin tachones ni enmendaduras.) Entidad a la cual desea vincularse: CIUDAD: OFICINA: DD FECHA DE VINCULACIÓN MM FECHA DE ACTUALIZACIÓN AAAA DD MM AAAA DD FECHA DE SOLICITUD MM AAAA Marque con una X el TIPO DE VINCULACIÓN: (Para uso exclusivo de la entidad) Solicitante Titular Beneficiario Fideicomitente Entidad Financiera Entidad Estatal Intermediario Cliente de Intermediario Proveedor Administrativo Marque con una X el TIPO DE SERVICIO / PRODUCTO: Banca de Inversión Cartera Colectiva Inversiones Portafolios de Inversión Fideicomiso Otro C.D.T.s Bonos Ordinarios Cuenta de Ahorros Tesorería Crédito Contrato Leasing Cuál? I. INFORMACIÓN DE CONOCIMIENTO DEL CLIENTE: 1. Datos Generales. Razón Social: Sigla Tipo de Identificación: Tipo de Empresa: Privada Pública Código CIIU: Mixta NIT: SE/Sin Nit: F.C: Número: - Subtipo de Empresa: Fecha de Constitución D.V. DD MM AAAA Tipo de Sociedad/Entidad: Sector Económico: Actividad Económica Principal: 2. Datos de Localización Dirección Oficina Principal o Sede: Barrio: Teléfono: Fax: Envío de Correspondencia: País: Dpto./Estado: Ciudad: E-mail: Oficina Principal A.A. Otra: Cuál?: 3. Datos Tributarios Catalogación Fiscal Gran Contribuyente Responsable IVA Común Pequeño Contribuyente No Aplica No responsable de IVA Tipo de Retención: Tipo de Autoretención: Sujeto de Retención Otros conceptos Exento de Retención Rendimientos Financieros Ambos 4. Representante Legal Apellidos y Nombres: Fecha de Expedición Tipo de Identificación: C.C. C.E. NIT. Número: Dirección del Representante Legal (donde ejerce sus funciones): P.P. DD - D.V. Teléfono: MM AAAA Lugar de Expedición Dpto./Estado: Ciudad: País: Profesión: Cargo: 5. Personas Autorizadas (Deben diligenciar Formulario Único de Conocimiento Persona Natural) Identificación: Apellidos y Nombres: 6. Socios/Accionistas (Participación igual o mayor al 5%). Nombre: Nombre: Nombre: Nombre: Nombre: Identificación: Identificación: Identificación: Identificación: Identificación: % % % % % 7. Funcionarios de la Empresa (Indicar Apellidos y Nombres) Presidente / Gerente General: Gerente Financiero: Tesorero: Contador: Revisor Fiscal: Gerente de Recursos Humanos: Participación: Participación: Participación: Participación: Participación: E-mail: E-mail: E-mail: E-mail: E-mail: E-mail: 8. Referencias COMERCIAL: FINANCIERA: Nombre de la entidad: Nombre del Establecimiento: Clase de Producto o Número de Cuenta: Dirección: País: Dpto./Estado: Ciudad: Teléfono: País: Dpto./Estado: Ciudad: Teléfono: 9. Operaciones Internacionales (si el cliente realiza transacciones en moneda extranjera) Realiza operaciones en moneda extranjera? SI Tipo de Operaciones que normalmente realiza: NO Importaciones: Exportaciones: Transferencias: Cambio de Divisas: Otros: Tiene cuentas o productos financieros en moneda extranjera? SI Pago de Servicios: Inversiones en M/Ext.: Préstamos M/Ext.: Ingresos por Donaciones: Cuál? NO Productos Financieros en Moneda Extranjera Tipo de Producto Identificación del producto Entidad Tipo de Producto Identificación del producto Entidad País Ciudad País Ciudad Moneda Monto Moneda Monto 10. Información Financiera Ingreso Mensual *Otros Ingresos Total Egreso Mensual: *Originados en actividades diferentes a la principa Total Ingreso Mensual Total Activos: *Explique Otros Ingresos: Total Pasivos: Total Patrimonio: 2/4 II. DECLARACIÓN DE ORIGEN DE FONDOS. En nombre propio y en mi calidad de representante legal de , de manera voluntaria y expresando que todo lo aquí consignado es cierto, realizo la siguiente declaración de origen de fondos a la entidad, con el propósito de que se pueda dar cumplimiento a la normatividad legal vigente establecida por la SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA, el Estatuto Orgánico del Sistema Financiero (Decreto 663 de 1993), Ley 190 de 1995 "Estatuto Anticorrupción" y demás normas legales concordantes con la apertura y manejo de operaciones financieras: 1. Los recursos que entrego, deposito y/o administro provienen de las siguientes fuentes: (Detalle de la actividad, negocio, etc.) 2. Declaro que los recursos que administro no provienen de ninguna actividad ilícita. 3. Declaro que no admitiré que terceros efectúen pagos en nombre de la entidad, ni depósitos en sus cuentas con fondos provenientes de actividades ilícitas, ni efectuaré transacciones destinadas a tales actividades o en favor de personas relacionadas con las mismas. 4. Declaro que el País de procedencia de los recursos que administro es: III. AUTORIZACIONES. 1. Autorizo terminar cualquier relación contractual que mantenga la entidad que represento con la Corporación Financiera Colombiana S.A., o con cualquiera de sus filiales financieras, en el caso de infracción de cualquiera de los numerales contenidos en este formulario, o cuando no actualice oportunamente los datos contenidos en el mismo por cambios en la información reportada o por solicitud de la entidad, eximiendo a la Corporación Financiera Colombiana S.A., o a cualquiera de sus filiales financieras de toda responsabilidad que se derive por información errónea, falsa o inexacta que yo hubiere proporcionado. En constancia de haber leído, entendido y aceptado lo anterior, firmo el presente documento en el espacio destinado para tal fin. 2. Autorizo de manera expresa e irrevocable a la CORPORACIÓN FINANCIERA COLOMBIANA S.A., o cualquiera de sus filiales financieras, a reportar, procesar, solicitar y divulgar a la Central de Información – CIFIN- que administra la Asociación Bancaria y de Entidades Financieras de Colombia, o cualquier entidad que maneje o administre bases de datos con los mismos fines, toda la información referente al comportamiento de mi representada como cliente de la Corporación y/o de las filiales financieras. La autorización se acoge en un todo al reglamento de la Central de Información del Sector Financiero - CIFIN - o a los reglamentos de cualquier otra entidad que maneje o administre bases de datos con los mismos fines y a la normatividad vigente sobre bases de datos. Así mismo, autorizo a la Corporación Financiera Colombiana S.A., o cualquiera de sus filiales para consultar ante la Central de Información del Sector Financiero - CIFIN o ante cualquier otra entidad que maneje o administre bases de datos con los mismos fines, el endeudamiento directo o indirecto de la entidad que represento con las instituciones de crédito del país, así como la información disponible sobre el cumplimiento o manejo dado a sus compromisos y obligaciones. 3. Autorizo de manera expresa a suministrar esta información a cualquiera de las entidades: Corporación Financiera Colombiana S.A., Fiduciaria Corficolombiana S.A., Leasing Corficolombiana S.A., en caso de la eventual vinculación de la entidad que represento con alguna de ellas, y/o la posible contratación de otros productos ofrecidos por las mismas. 4. Autorizo a la CORPORACIÓN FINANCIERA COLOMBIANA S.A. y a sus filiales financieras para que grabe en cintas magnetofónicas o cualquier otro medio idóneo para el almacenamiento de información, las conversaciones telefónicas o la transmisión de órdenes o acuerdos de negocio que surjan en desarrollo de las operaciones celebradas entre los representantes de la entidad y la CORPORACIÓN FINANCIERA COLOMBIANA S.A., o FIDUCIARIA CORFICOLOMBIANA S.A., o LEASING CORFICOLOMBIANA S.A. Dichas grabaciones solamente pueden ser empleadas como medio de prueba de las obligaciones contraídas y los acuerdos celebrados entre las partes. Su utilización con fines distintos o la divulgación a terceras personas requiere de autorización expresa por nuestra parte. Entiendo y acepto que la correcta utilización por parte de la CORPORACION FINANCIERA COLOMBIANA S.A. o FIDUCIARIA CORFICOLOMBIANA S.A., o LEASING CORFICOLOMBIANA S.A., de la autorización que aquí se le confiere, no viola los derechos constitucionales o legales de quién suscribe el presente formulario. IV. DECLARACIONES. 1. Declaro bajo mi responsabilidad que la información consignada en este formato es veraz y podrá ser confirmada por la Corporación Financiera Colombiana S.A., y/o cualquiera de sus filiales financieras y me comprometo a actualizar esta información anualmente y a entregar los documentos soportes requeridos. Firma del Representante Legal. HUELLA DACTILAR 3/4 V. SOLICITUD DE SERVICIOS FINANCIEROS. Diligencie según el producto solicitado: Fiduciaria o Leasing . Información exclusiva para ADHERENTE: FIDUCIARIA 1. Tipo de Contrato Fiduciario Inversión Administración y Pagos Dinero Terreno Garantía Inmobiliario Titularizaciones Otro 2. Clase de recursos e identificación del bien que entrega Edificio Vehículo Otros 3. Autorización de envío de extractos. Autorizo a Fiduciaria Corficolombiana S.A., enviar el extracto mensual de mis encargos fiduciarios vía e-mail al correo electrónico: Información exclusiva para LOCATARIO, LOCATARIO SOLIDARIO Y CESIONARIO: 1. Exportador Producto o Servicio: Posición Arancelaria Nandina: Exportador: SI Directo Ventas históricas de los últimos años: País destino: (Diligenciar numeral 1 y 3) Indirecto Año anterior: $ Año 1 Años proyectados (Diligenciar numeral 2 y 3) NO Año actual $ Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Año 6 Año 7 1 Exportación (US$) 2 Facturaciones a Exportadores 3 Ventas al Mercado Nacional 2. Información del Exportador Final Nit. o C.C: Nombre o Razon Social: País destino: Posición Arancelaria: 3. Descripción del Bien Solicitado Bien solicitado Vr. del Bien Vr. Leasing Plazo(Meses) Ubicación del Bien Op.Compra(%) Garantía: LEASING/CREDITO Garantía Adicional: Destino planeado al activo solicitado: 4. Proveedor del equipo Razón Social Nit Dirección Teléfono Ciudad Representante 5. Locatarios Solidarios Nombre o Razón Social C.C. o Nit. Teléfono Ciudad 1 2 3 6. Experiencia en Contrato de Leasing Ha tenido contrato de Leasing? Compañía de Leasing SI ( ) NO ( ) Valor Equipo Valor Leasing Valor Canon Opción de Compra Cánones Cancel/Totales Compañía de Leasing Compañía de Leasing Compañía de Leasing 7. Información Comercial Número de Empleados actuales: Número de Empleados futuros: Experiencia en la actividad principal (en años): Principales productos o servicios: Principales Competidores: Principales Clientes Plazo Otorgado (días) %Ventas Principales Proveedores Plazo Otorgado (días) % Compras 4/4 VI. CONTROL DE DOCUMENTOS. Guía de Documentos a entregar: - Original del Certificado de Existencia y Representación Legal con vigencia no superior a 30 días, expedido por la Cámara de Comercio o la Entidad competente. - Fotocopia del RUT. - Fotocopia del documento de Identidad del Representante Legal. - Fotocopia del documento de Identidad de las personas autorizadas. - Copia del documento consorcial (Consorcios o Uniones Temporales). - Estados financieros certificados o dictaminados del último ejercicio o a la última fecha de corte disponible. (Para producto leasing y/o crédito, adicionar los Estados financieros certificados de los últimos dos (2) años con notas y parciales del año en curso). - Certificado sobre políticas de conocimiento del cliente y mecanismos de control de lavado de activos (cuando el solicitante realice una actividad económica sujeta al mencionado control). - Lista de los accionistas o asociados que tengan directa o inderectamente más del 5% del capital social, aporte o participación. - Declaración de renta del último año gravable disponible (en los casos que aplique). Para Leasing de los últimos dos (2) años. - Certificado de existencia y representación legal, expedido por el ente regulador en el exterior (para entidad financiera extranjera). - Acta de posesión del Representante Legal y de las personas autorizadas para realizar operaciones (para Entidad Estatal). - Registro de Firmas del Representante Legal y de los autorizados.(No aplica para Leasing Corficolombiana) - Documentación opcional *Especifique cuál: Para negocios Fiduciarios, adicionar los siguientes documentos: - Certificado de tradición de matrícula inmobiliaria del bien inmueble entregado en garantía (Si el fideicomiso es de garantía). - Certificado del Director de Contabilidad de la Fiduciaria indicando el número de identificación del Fideicomiso. Para solicitante de negocio Leasing, adicionar los siguientes documentos: - Flujo de Caja proyectado de la operación. - Autorización de la Junta Directiva al Representante legal (si es necesario). - Avalúo (en caso de que el activo sea usado). - Extractos bancarios de los últimos tres meses. - Fotocopia de las tarjetas de propiedad (para transportadores). VII. ESPACIO EXCLUSIVO PARA LA ENTIDAD (*) 1. Resultados de la Entrevista. Fecha de Expedición DD MM AAAA Lugar/Dirección donde realiza la Entrevista Nombre y Cargo a quien realiza la entrevista HORA Administra Recursos Públicos? SI NO Ejerce algún grado de influencia pública? SI NO Firma: Nombre del funcionario que autoriza la vinculación del PEP: Cargo: 2. Verificación de la Información Nombre del funcionario responsable de verificar la información: Cargo: Fecha: Resultado de la verificación: Datos del Funcionario que entrevista, víncula, confirma y actualiza la información: Nombre: Cargo: Firma: * El proceso de verificación está sujeto al procedimiento establecido en el Manual de Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo. SARLAFT